最近，上海證監局首次向轄區內的基金公司下發文件。這份名為《提示函》的文件，列舉了2009年以來16起基金公司在日常運營中發生的操作失誤乃至違法違規的事件，其中13起集中發生在去年11月至今年3月。昨日，統計發現比較突出的兩類問題，一種是持股比例超越紅線，另外一種是無效申購。

　　倉位超越紅線

　　對于出現錯誤的基金或基金公司，提示函并未直接點名。此前，深圳地區的基金公司也曾收到過類似提示函。

　　在這些事件中，涉及違法違規的有5起，其中包括：申萬巴黎旗下收益寶貨幣市場基金和添益寶債券型基金，兩者合計違規持有09東安CP01達12.5%；

　　華富收益增強債券型基金，在去年9月國元債券增發中，持有該股市值占基金凈資產比例達到了不可思議的14.85%，遠遠超過10%的規定，以至于事后有人猜測其熱捧背后的蹊蹺，因為國元證券融資當時據稱是為了收購華富基金股東之一即華安證券；

　　在今年1月“中國一重”申購中多家基金公司持股比例觸犯紅線，除了工銀瑞信和南方基金，華安基金亦申購數量過大，出現持股市值占基金資產凈值10.78%的違規情形；

　　泰信天天收益基金則在今年第1季度報告中披露，3月9日買入1億元央票080135，但剩余期限為385天，違反了《貨幣市場基金管理暫行規定》中只能投資“期限在一年以內的中央銀行票據”的規定；不過泰信基金在公告中表示，購買第二日即3月10日，即接到托管行的提示并于當日賣出，未造成虧損。

　　基金犯規多為無效申購

　　在操作失誤事件中，發生頻率最高的情形為新股申購無效，共7起。如中海基金旗下3只基金，包括中海能源策略混合型基金、中海優質成長基金以及中海穩健收益債券型基金，在申購“中國國旅”時，皆是已繳款但未在申購平臺上提交申購單；

　　興業全球基金旗下的興業有機增長靈活配置混合型基金，也在去年12月申購“深圳燃氣”時，犯了已繳款但未提交申購信息的錯誤，據稱是因為工作人員未登陸上證所網下發行電子平臺提交累計投標詢價信息；

　　發生在富國基金身上的兩起申購無效，包括，富國天益價值基金在申購“中國北車”時，在申購平臺提交申購單但未按時繳款，據稱是因為工作人員未將劃款指令傳真至托管銀行；富國天鼎中證紅利指數增強型基金在申購“深圳燃氣”時未及時足額繳納申購款，而原因則是頭寸復核員工未修改初步詢價信息；

　　農銀匯理和上投摩根，也發生過因資金不足而申購無效，前者在申購“新亞制程”和“黑牛食品”時未及時融資，后者出現實際申報股數大于擬申報股數的差錯；

　　金元比聯一基金甚至在下達網上申購指令時，錯勾了另一只基金即金元比聯寶石動力保本混合型基金，導致后者網下申購“仙琚制藥”和“羅普斯金”無效。